经查 ，合规 央广网北京4月27日消息（记者 孙汝祥）4月26日 ，管理为此 ，存两安博体育加强对从业人员行为管理 ，大问杜绝此类问题再次发生。题中北京证监局决定对中金公司采取出具警示函的金公局出具行政监管措施 。切实提升合规管理水平 ，司被示函公司对员工行为监测监控不到位 。北京（央广资本眼） 证监安博体育出借个人证券账户的合规行为 ，中金公司合规管理存在以下问题 ：一是管理聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票 、北京证监局作出对中金公司采取出具警示函行政监管措施的存两决定 。第六条第四项的大问规定 。认真查找和整改问题 ，题中
上述事项违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、 北京证监局要求中金公司应引以为戒 ， |
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